電力業務許可(kě)證監督管理(lǐ)辦法

電力業務許可(kě)證監督管理(lǐ)辦法 

第一章(zhāng) 總則

第一條  爲加強電力業務許可(kě)證監督管理(lǐ)，規範電力業務許可(kě)行爲，維護電力市場(chǎng)秩序，保護電力企業合法權益，保障電力系統安全、優質、經濟運行，根據《電力監管條例》《電力業務許可(kě)證管理(lǐ)規定》及相關法律、行政法規的(de)規定，制定本辦法。

第二條  本辦法适用(yòng)于對(duì)發電企業、輸電企業、供電企業（含擁有配電網運營權的(de)售電公司）及電力交易機構遵守電力業務許可(kě)制度的(de)監督管理(lǐ)。

第三條國家能源局負責全國電力業務許可(kě)證的(de)監督管理(lǐ)工作。

國家能源局派出機構（以下(xià)簡稱派出機構）負責轄區(qū)内電力業務許可(kě)證的(de)監督管理(lǐ)工作。

第四條電力業務許可(kě)證監督管理(lǐ)工作遵循依法、公正、公開、高(gāo)效的(de)原則。

國家能源局及其派出機構依法開展電力業務許可(kě)證監督管理(lǐ)工作，發電、輸電、供電企業及電力交易機構應當予以配合，并按照(zhào)要求如實提供有關情況和(hé)材料。

第五條  任何組織或者個(gè)人(rén)有權對(duì)發電、輸電、供電企業及電力交易機構違反電力業務許可(kě)制度的(de)行爲進行舉報或投訴，國家能源局及其派出機構按照(zhào)有關規定核實、處理(lǐ)。

 

第二章(zhāng)  準入與條件保持

第六條國家能源局及其派出機構對(duì)發電、輸電、供電企業實施許可(kě)準入監管和(hé)相關行爲的(de)監督管理(lǐ)。

除國家能源局規定的(de)豁免情形外，任何單位或者個(gè)人(rén)未取得(de)電力業務許可(kě)證（發電類、輸電類、供電類），不得(de)從事相應的(de)發電、輸電、供電業務（含增量配電業務）。

取得(de)電力業務許可(kě)證的(de)企業（以下(xià)簡稱持證企業），應當遵守國家法律、法規和(hé)能源監管規章(zhāng)制度，按照(zhào)《電力業務許可(kě)證管理(lǐ)規定》規定的(de)權利和(hé)義務在許可(kě)範圍内從事發電、輸電、供電業務，并接受國家能源局及其派出機構的(de)監督管理(lǐ)。

第七條國家能源局及其派出機構對(duì)發電、輸電、供電企業及時(shí)取得(de)許可(kě)證情況實施監督管理(lǐ)。

除豁免情形外，發電企業應在項目完成啓動試運工作後3個(gè)月(yuè)内（風電、光(guāng)伏發電項目應當在并網後6個(gè)月(yuè)内）取得(de)電力業務許可(kě)證，分(fēn)批投産的(de)發電項目可(kě)分(fēn)批申請。超過規定時(shí)限仍未取得(de)電力業務許可(kě)證的(de)，有關機組不得(de)繼續發電上網。

擁有配電網運營權的(de)售電公司具備向配電區(qū)域内現有負荷供電的(de)能力，具有配電網絡後續建設規劃，承諾供電能力、供電質量符合《供電監管辦法》等有關規定，即可(kě)申請電力業務許可(kě)證，不需待完成配電區(qū)域内所有配電網絡建設後申請。

第八條國家能源局及其派出機構對(duì)發電、輸電、供電企業申請電力業務許可(kě)證時(shí)有關承諾的(de)真實性實施監督管理(lǐ)。

對(duì)于采用(yòng)告知承諾方式取得(de)電力業務許可(kě)證的(de)企業，派出機構應按告知承諾制有關規定對(duì)企業承諾的(de)真實性進行監督檢查。

第九條 國家能源局及其派出機構對(duì)持證企業按照(zhào)電力業務許可(kě)證确定的(de)條件、範圍從事電力業務的(de)情況進行監督檢查。持證企業應當保持許可(kě)條件，并在許可(kě)證确定的(de)範圍内從事電力業務。

持證企業生産運行負責人(rén)、技術負責人(rén)、安全負責人(rén)和(hé)财務負責人(rén)的(de)任職資格和(hé)工作經曆應符合《電力業務許可(kě)證管理(lǐ)規定》要求。主要管理(lǐ)人(rén)員(yuán)發生變化(huà)的(de)，應在30日内向所在地派出機構報告。

第十條國家能源局及其派出機構可(kě)以根據國家有關政策要求，規定電力業務許可(kě)證的(de)“特别規定事項”。持證企業應當履行許可(kě)證載明(míng)的(de)“特别規定事項”，并将履行結果及時(shí)報送所在地派出機構。

 

第三章(zhāng)  變更延續與退出

第十一條持證企業具有下(xià)列情形之一的(de)，應當自變化(huà)之日起30日内向派出機構提出登記事項變更申請：

（一）企業名稱、住所、法定代表人(rén)等發生變化(huà)的(de)；

（二）發電企業發電機組調度關系發生變化(huà)的(de)；

（三）發電企業發電機組類型、單機容量發生變化(huà)的(de)。

發電機組技改後裝機容量發生變化(huà)的(de)，應符合國家有關規定。

第十二條持證供電企業主要供電設施及供電營業分(fēn)支機構發生變化(huà)的(de)，應當于每年二季度集中向派出機構提出登記事項變更申請。

第十三條持證企業具有下(xià)列情形之一的(de)，應當自變化(huà)之日起30日内向派出機構提出許可(kě)事項變更申請：

（一）發電企業新建、改建發電機組投入運營的(de)；

（二）發電企業取得(de)或者轉讓已運營的(de)發電機組的(de)；

（三）發電企業發電機組退役的(de)；

（四）供電企業供電營業區(qū)變更的(de)。

前款第一項所列情形應在本辦法第七條規定的(de)時(shí)限内完成許可(kě)事項變更。

第十四條持證輸電企業主網架新建、改建輸電線路或變電設施投入運營，以及主網架輸電線路或變電設施終止運營的(de)，應當于每年二季度集中向派出機構提出許可(kě)事項變更申請。

第十五條發電機組運行達到設計使用(yòng)年限的(de)，應當向派出機構申請退役或申請延續運行。申請延續運行的(de)，應當符合下(xià)列條件：

（一）符合國家産業政策和(hé)節能減排政策；

（二）未納入政府有關部門關停或停運計劃；

（三）機組實行必要的(de)改造并經過相關安全評估。

機組延續運行時(shí)限依據相關評估結論确定。

第十六條輸電、供電企業（以下(xià)簡稱電網企業）因故需要停業、歇業的(de)，應當在停業、歇業之前以書(shū)面形式向發證機關提出申請，經批準後方可(kě)停業、歇業。

未經批準，電網企業不得(de)擅自停業、歇業。

電網企業被撤銷的(de)，其上級單位應當在撤銷之前以書(shū)面形式将實施方案報告發證機關。

第十七條電力業務許可(kě)證有效期屆滿需要延續的(de)，持證企業應當在有效期屆滿30日前向派出機構提出許可(kě)證有效期延續申請。

第十八條持證企業電力業務許可(kě)證損毀、遺失的(de)，應當及時(shí)向派出機構申請補辦。派出機構原則上應在受理(lǐ)當日予以補辦，并在派出機構官方網站發布公告。補辦許可(kě)證有效期應與原證一緻。

第十九條持證企業具有下(xià)列情形之一的(de)，派出機構應當按照(zhào)有關規定辦理(lǐ)電力業務許可(kě)證注銷手續：

（一）許可(kě)證有效期屆滿未延續的(de)；

（二）不再具有發電機組、輸電網絡或者供電營業區(qū)的(de)；

（三）申請停業、歇業被批準的(de)；

（四）因解散、破産、倒閉等原因而依法終止的(de)；

（五）許可(kě)證依法被吊銷，或者許可(kě)被撤銷、撤回的(de)；

（六）經核查，已喪失從事許可(kě)事項活動能力的(de)；

（七）法律、法規規定應當注銷的(de)其他(tā)情形。

持證企業未配合派出機構在規定時(shí)間内辦理(lǐ)注銷手續的(de)，派出機構可(kě)公告注銷其電力業務許可(kě)證。

第二十條發電企業變更、延續或注銷電力業務許可(kě)證後，應将有關情況及時(shí)告知相關電網企業、電力交易機構。

第二十一條派出機構應當及時(shí)公告電力業務許可(kě)證頒發、變更、延續、注銷、補辦等有關情況。

 

第四章(zhāng)  并網與交易注冊

第二十二條國家能源局及其派出機構對(duì)電網企業及電力調度機構落實許可(kě)制度情況實施監督管理(lǐ)。

電網企業在與發電企業簽訂并執行《并網調度協議(yì)》和(hé)《購(gòu)售電合同》時(shí)，應核實發電企業是否取得(de)電力業務許可(kě)證、機組信息是否與許可(kě)證記錄相符。

發電企業在本辦法第七條規定時(shí)限之前簽訂《并網調度協議(yì)》和(hé)《購(gòu)售電合同》的(de)，可(kě)暫不提供電力業務許可(kě)證；取得(de)電力業務許可(kě)證後，應将有關許可(kě)内容及時(shí)告知相關電網企業。超過規定時(shí)限仍未取得(de)電力業務許可(kě)證、并網機組信息與許可(kě)證記錄信息差異較大(dà)的(de)機組不得(de)繼續發電上網。

電力調度機構應當在每年第一季度向所在地派出機構報送其調度管轄的(de)上一年度發電機組清單等信息。

第二十三條國家能源局及其派出機構對(duì)電力交易機構落實許可(kě)制度情況實施監督管理(lǐ)。

發電企業、擁有配電網運營權的(de)售電公司在電力交易機構注冊時(shí)，電力交易機構應當核實其是否取得(de)電力業務許可(kě)證，注冊信息是否與許可(kě)證記錄相符。

發電企業在本辦法第七條規定時(shí)限之前到電力交易機構注冊的(de)，可(kě)暫不提供電力業務許可(kě)證；取得(de)電力業務許可(kě)證後，應将有關許可(kě)内容及時(shí)告知相關電力交易機構。超過規定時(shí)限仍未取得(de)電力業務許可(kě)證的(de)、注冊信息與許可(kě)證記錄信息差異較大(dà)的(de)機組不得(de)繼續參與交易。

擁有配電網運營權的(de)售電公司未按規定取得(de)電力業務許可(kě)證的(de)，電力交易機構不得(de)允許其注冊、交易。

 

第五章(zhāng) 監督管理(lǐ)方式

第二十四條派出機構應對(duì)持證企業執行許可(kě)制度情況開展日常監管；國家能源局及其派出機構可(kě)針對(duì)重點領域、重點問題開展不定期的(de)專項監管。

第二十五條國家能源局及其派出機構應按照(zhào)電力業務許可(kě)信用(yòng)監管要求，開展持證企業信用(yòng)狀況綜合評價，根據企業信用(yòng)等級采取差異化(huà)監管措施。對(duì)監管中産生的(de)信用(yòng)信息，國家能源局及其派出機構應及時(shí)歸集至能源行業信用(yòng)信息平台和(hé)全國信用(yòng)信息共享平台。

第二十六條國家能源局及其派出機構開展監督檢查可(kě)采取現場(chǎng)和(hé)非現場(chǎng)方式。監督檢查應落實“雙随機、一公開”要求，并結合企業信用(yòng)狀況，确定企業抽查比例、頻(pín)次和(hé)檢查方式。

第二十七條國家能源局及其派出機構進行監督檢查時(shí)，應當将監督檢查情況、檢查結果、違規行爲處理(lǐ)意見如實記錄，并将有關情況反饋被檢查單位。國家能源局及其派出機構可(kě)根據監管需要公布有關信息。

 

第六章(zhāng) 法律責任

第二十八條國家能源局及其派出機構在監督管理(lǐ)中發現企業違反電力業務許可(kě)制度的(de)，按照(zhào)《電力監管條例》《電力業務許可(kě)證管理(lǐ)規定》及有關法律、行政法規的(de)規定處理(lǐ)。

第二十九條電網企業違反本辦法第二十二條規定，允許超過規定時(shí)限仍未取得(de)電力業務許可(kě)證的(de)機組發電上網的(de)，或未按要求核實機組信息與許可(kě)證記錄是否相符的(de)，由派出機構責令改正；拒不改正的(de)，按照(zhào)《電力監管條例》及有關規定處理(lǐ)。

電力交易機構違反第二十三條規定，允許超過規定時(shí)限仍未取得(de)電力業務許可(kě)證的(de)發電企業、擁有配電網運營權的(de)售電公司注冊、交易的(de)，或未按要求核實企業注冊信息與許可(kě)證記錄是否相符的(de)，由派出機構責令改正；拒不改正的(de)，按照(zhào)《電力監管條例》及有關規定處理(lǐ)。

第三十條持證企業違反本辦法第十一、十二、十三、十四條規定，未在規定時(shí)限内提出登記事項變更、許可(kě)事項變更申請的(de)，由派出機構責令改正，并按照(zhào)《電力業務許可(kě)證管理(lǐ)規定》有關規定處理(lǐ)。

第三十一條國家能源局及其派出機構工作人(rén)員(yuán)在電力業務許可(kě)證監督管理(lǐ)中有違法違規行爲的(de)，按照(zhào)《電力監管條例》《電力業務許可(kě)證管理(lǐ)規定》及有關法律、行政法規的(de)規定處理(lǐ)。 

第七章(zhāng)  附則

第三十二條派出機構可(kě)依據本辦法制定實施細則，并報國家能源局備案。

第三十三條本辦法自發布之日起施行。原《關于印發〈電力業務許可(kě)證（發電類）監督管理(lǐ)辦法（試行）〉的(de)通(tōng)知》（電監資質〔2010〕36号）和(hé)《關于印發〈電力業務許可(kě)證（輸電類、供電類）監督管理(lǐ)辦法（試行）〉的(de)通(tōng)知》（電監資質〔2011〕10号）同時(shí)廢止。